Somos una Asociación de profesionales Certificados en PLD/FT por la CNBV y con experiencia por más de 30 años en Cumplimiento, Prevención y Gestión de Riesgos Legales, así como Auditorías Legales.  

 

En nuestros servicios legales con Enfoque Basado en Riesgo Legal, utilizamos directrices y estrategias de Modelos de Gestión de Riesgos, como Estándares internacionales de aplicación efectiva de control regulatorio, tales como Recomendaciones del GAFI sobre la Lucha contra el Lavado de Activos y el Financiamiento del Terrorismo, utilizamos el marco de referencia de control interno y administración de riesgos de COSO (Committee of Sponsoring Organization ofthe Treadway Commission) y otras disposiciones internacionales aplicables, tales como: 

 

• Criterios para la Gesti6n de Riesgos LOIFT Wolfsberg. 

• Principios de Basilea. 

• Norma ISO 9001:2015 y Norma ISO 31000 para "Gestión de Riesgos", que establecen una serie de principios rectores, estrategias y metodologías que, enfocados al campo de Regulación, Supervisión, Cumplimiento, Monitoreo y Auditorias Legales, se obtiene una Plataforma Estructurada para un eficaz control de la Prevención y Gestión de Riesgos Legales en PLD/FT.  

 

En este escenario de regulación basta y compleja, apoyamos a que nuestros clientes cumplan de manera adecuada con los diversos Cuerpos Normativos Mexicanos en PLD/FT y los Estándares Internacionales de aplicación forzosa en esta materia, para ello, establecemos esquemas de Cumplimiento, Prevención y Gestión de Riesgos Legales en la actividad operativa para: 

 

• Entidades Financieras: 

 

• Manual de PLD/FT 

• Plataforma Corporativa  

• Investigación Entidades Gubernamentales  

• Mecanismos de operación  

• Capacitación  

• Sistemas de Monitoreo y Reporte  

• Evaluación al Oficial de Cumplimiento  

• Desarrollo de Protocolos Internos de Denuncia de Investigación  

• Auditorías legales y dictámenes  

 

• Empresas No Financieras (Actividades Vulnerables)  

• Manual PLD/FT. 

• Identificación y conocimiento al cliente (KYC). 

• Integración de expedientes sobre la documentación relativa a la identificación y conocimiento del cliente, a partir de ciertos montos. 

• Avisos e informes ante la UIF a través del SAT, a partir de ciertos montos. 

• Restricción de dinero en efectivo y metales preciosos, a partir de ciertos montos y de determinados actos y operaciones. 

• Verificación de las Listas Negras, mecanismos de prevención y en caso positivo como actuar. 

• Custodiar, proteger, resguardar y evitar la destrucción u ocultamiento de la información y documentación en los plazos conforme a la normativa aplicable en PLD/FT. 

• Capacitación de los aspectos anteriores. 

• Difusión a la normativa PLD/FT. 

• Auditorias Legales PLO/FT con Enfoque Basado en Riesgo.