En nuestros servicios legales con Enfoque Basado en Riesgo Legal, utilizamos directrices y estrategias de Modelos de Gestión de Riesgos, como Estándares Internacionales de aplicación efectiva de control regulatorio, tales como Recomendaciones del GAFI sobre la Lucha contra el Lavado de Activos y el Financiamiento del Terrorismo, Criterios para la Gestión de Riesgos LDIFT Wolfsberg, Principios de Basilea.
En materia de auditoria legal, utilizamos el marco de referencia de control interno y administración de riesgos de COSO (Committee of Sponsoring Organization of the Treadway Commission) y otras disposiciones internacionales aplicables, tales como:, la nueva Norma ISO 9001:2015 y la Norma ISO 31000 para "Gestión de Riesgos", que establecen una serie de principios rectores, estrategias y metodologías que, enfocados al campo de Regulación, Supervisión, Cumplimiento, Monitoreo y Auditorias Legales, se obtiene una Plataforma Estructurada para un eficaz control de la Prevención y Gestión de Riesgos Legales.
En este escenario de regulación basta y compleja, apoyamos a que nuestros clientes cumplan de manera adecuada con los diversos Cuerpos Normativos Mexicanos en PLD/FT y los Estándares Internacionales de aplicación forzosa en esta materia, para ello, establecemos esquemas de Prevención y Gestión de Riesgos Legales en la actividad operativa para las lnstituciones Financieras, tales como;
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Diseño de una Plataforma de Gobierno Corporativo, como una herramienta de medición legal y control para la Dirección General y Consejo de Administración.
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Implementación de esquemas de prevención y gestión de riesgos legales.
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Diseño de una Plataforma de Gobierno Corporativo, como una herramienta de medición legal y control para la Dirección General y Consejo de Administración.
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Asesoría a en la emisión de acciones, bonos, obligaciones y demás instrumentos financieros para su colocación ante el público inversionista. Bursatilización de cartera.
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Mapeos de Riesgo Legal
Entre otros.