Conforme a la preocupación latente sobre el Cumplimiento Normativo, nuestro compromiso es acompañar y apoyar mediante metodologías y herramientas que hemos desarrollado para implantar el Sistema de Gestión de Compliance, mismo que será conforme a las necesidades y preocupaciones propias de la empresa, lo cual permitirá contar con los pilares más importantes para una adecuada gestión del Gobierno Corporativo, como son, entre otros: 

 

 

CONSTITUCIÓN DE LA FUNCIÓN DE COMPLIANCE  

 

En la Constitución de la Función de Compliance, establecemos las políticas, procesos, lineamientos y procedimientos de control interno, conforme a la normativa aplicable a la organización y en base a estándares internacionales, a fin de garantizar que desarrolle sus actividades y negocios bajo un marco ético, legal, transparente, promoviendo una cultura de cumplimiento entre sus accionistas, consejeros, directivos, empleados, intermediarios y terceros vinculados con la organización 

 

 

DESIGNACIÓN DEL COMPLIANCE OFFICER  

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Como medida prudencial, establecemos las bases adecuadas para la elección y designación del Compliance Officer, cuyo perfil forzosamente será de acuerdo al tamaño, naturaleza y complejidad de la operación de la empresa. Asimismo, establecemos sus funciones, actividades y procesos de la Debida Diligencia, elaboramos de manera firme los principales pilares para una exitosa ejecución de la Función de Compliance, mediante la innovación de métodos y herramientas de aplicación probada para cualquier contexto interno o externo de la organización. 

 

IMPLANTACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE COMPLIANCE 

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Se recomienda como medida prudencial, la implantación del SGC, mediante una Estructura Normativa Centralizada de Cumplimiento, lo cual es necesario y beneficioso integrar su contenido esencial de gestión en una sola Plataforma Legal por materia, o bien establecer Modelos de Compliance en áreas específicas, según sea el caso, por ejemplo: Plataforma Legal de Prevención de Lavado de Dinero, de Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas, Fiscal, Laboral, Anticorrupción, Ambiental, Seguridad Social, Protección de Datos Personales, mismas que deberán estar a disposición de las personas involucradas de la organización y a disposición de autoridades gubernamentales, inversionistas, etc. según sea el caso. 

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PROGRAMA DE CUMPLIMIENTO Y/O MODELO DE COMPLIANCE 

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Diseñamos e implantamos en su caso, Programa de Cumplimiento y/o Modelo de Compliance, como parte integrante del SGC, basándonos en el análisis y conocimiento del contexto interno y externo de la empresa u organización. 

 

“ACCIONES PREVENTIVAS LEGALES Y AUTORREGULATORIAS” 

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Mediante técnicas de Enfoque Basado en Riesgo (EBR), elaboramos Controles Legales Internos, mediante medidas preventivas de Debida Diligencia, protocolos documentales preventivos de cumplimiento a obligaciones derivadas de a) la normativa legal y b) regulación voluntaria a través de la Autorregulación para Supervisar, Auditar, Reportar y finalmente quedarnos con un adecuado Programa de Mejora Continua del Sistema de Gestión de Compliance. 

 

“CAPACITACIÓN O FORMACIÓN EN COMPLIANCE”

 

La capacitación, formación y sensibilización que hacen referencia los estándares internacionales, la señalan como el canal a través del cual el personal de la organización toma conciencia sobre la cultura de cumplimiento normativo y reglas de control, enfatizan la obligación de capacitación, formación y sensibilización para las personas integrantes del Consejo de Administración, Directivos, Órgano de Control Permanente, Oficial de Cumplimiento, Representante de Cumplimiento (Compliance Officer) . 

Nuestra Firma brinda apoyo en este proceso de capacitación y sensibilización, conforme al Programa de Cumplimiento, que será también obligatorio y extensivo para todos los directivos de la organización con un contenido más técnico y profundo. 

 

“SUPERVISIÓN DEL ALTO MANDO Y DEL ÓRGANO INTERNO DE CONTROL” 

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La responsabilidad penal, deriva por el acto delictivo y por el hecho de NO establecer Controles Efectivos al interior de la Empresa, que se enfoquen a la Prevención del Delito, conforme a los riesgos penales en sus procesos de negocio, en sus áreas operativas, administrativas, transaccionales y legales.  

En nuestra Firma asesoramos en los procesos y gestión de la supervisión, como una herramienta que forma parte importante del Sistema de Gestión de Compliance, cuya función principal es Vigilar el Cumplimiento Legal, los Procesos, Procedimientos y Políticas, como parte de las obligaciones de “Supervisión” y “Debido Control”, mediante técnicas especializadas para verificar, inspeccionar, controlar, mitigar y reportar cualquier actividad que represente una exposición de riesgo legal empresarial. 

 

“AUDITORIAS DE CUMPLIMIENTO Y EVALUACIÓN DEL SGC” 

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En materia de auditorías y evaluación, brindamos apoyo en la Revisión y Evaluación del Sistema de Gestión de Compliance, mediante auditorías de cumplimiento normativo y de procesos de Control Legal Interno conforme a la normativa penal. 

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Mediante técnicas de Enfoque Basado en Riesgo (EBR): 

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• Revisamos y evaluamos los riesgos legales y actividades de control.  

• Identificamos y evaluamos las brechas existentes entre el diseño del Sistema de Gestión de Compliance y todos sus componentes y la forma en que opera en la práctica.  

• Evaluamos la eficiencia y eficacia del Sistema de Gestión de Compliance y de los controles documentales que lo conforman. 

 

“MEJORAS AL SISTEMA DE GESTIÓN DE COMPLIANCE”  

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Derivado de la auditoria, proponemos las mejoras al Sistema de Gestión de Compliance, de acuerdo con los cambios experimentados en la organización o el entorno.  

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En la evaluación, consideramos el diseño conforme a los cambios al modelo de negocio, cambios societarios, tecnológicos o cambios a la operatividad de los controles autorregulatorios, o cambio legales o normativos. 

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