• AUDITORIA DE ALCANCE TOTAL  

       Global Legal Risk Management 

 

Llevamos a cabo Auditorías Legales de alcance total, de tal forma que, diagnosticamos y evaluamos, si el esquema de Gobierno Corporativo (Compliance y el Sistema de Gestión de Riesgos Legales) es correcto o adecuado a la estructura de su organización y que el mismo cumple en todas las Líneas de Negocio, eliminando con ello, de manera importante el riesgo legal por su amenaza potencial o su vulnerabilidad. 

 

• AUDITORÍA DIRECCIONADA A LÍNEAS DE NEGOCIO Y/O ÁREAS FUNCIONALES 

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Como medida de prevención de riesgos legales, ofrecemos apoyo en evaluar mediante auditorías especializadas, el grado de cumplimiento a la normativa aplicable a Líneas de Negocio, o Áreas Funcionales en lo particular, evitando con ello, el riesgo de una imposición, sanción, multa, apercibimiento o clausura, o cuyo incumplimiento normativo produciría un impacto en la economía de la empresa, o en la imagen reputacional que tiene esta ante la sociedad, sus proveedores y clientes. 

 

• AUDITORIA LEGAL DIRECCIONADA A PDL/FT CON EBR 

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Dictámenes PLD/FT y Reportes de Cumplimiento ante Entidades Gubernamentales y a la Alta Dirección o Consejo, derivadas de Auditorias Legales EBR, conforme a los siguiente: 

 

• Evaluaci6n y Oictaminaci6n sobre el cumplimiento de los Cuerpos Normativos PLO/FT, sustentado bajo un Enfoque Basado en Riesgos. 

 

• Evaluaci6n de la eficacia operativa a las medidas preventivas y correctivas. 

 

• Apoyo en la ejecución y seguimiento a las medidas, recomendaciones, observaciones derivadas de la Auditoría Legal.  

 

 

• DUE DILIGENCE 

 

Tenemos la experiencia de revisar y dictaminar el estatus jurídico actual de empresas de manera previa a una transacción o la firma de cualquier contrato o convenio, participación accionaria y aumento de capital, Merger & Acquisition, Joint Venture, a fin de conocer la situación legal, proyección, factores de riesgos legales y el conjunto de variables legales que determinan su éxito o fracaso en el negocio. 

 

• AUDITORIAS OBLIGATORIAS CONFORME A LAS LEYES APLICABLES 

 

En todos los tipos de auditoría legal, hacemos evaluaciones generales sabre la eficiencia y eficacia del Sistema de Prevención y Gestión de Riesgos Legales de cualquier entidad o empresa de acuerdo con el entorno regulatorio y de las sanas prácticas corporativas del sector financiero, comercial e industrial respectivo.  

 

• AUDITORIA A LOS MANUALES PROCEDIMIENTOS Y POLiTICAS DE CONTROL INTERNO DEL COMPLIANCE OFFICER O DEL DIRECTOR JURiDICO. 

 

Evaluamos las políticas y procedimientos para la administración de riesgos legales, en cumplimiento a los diversos cuerpos normativos aplicables, auditando para ello, las directrices de Prevención y Gestión de Riesgos Legales para cada Línea de Negocio o Área Funcional respectiva.