Derecho Financiero

Contamos con un área especializada en materia de Derecho Financiero que puede atender cualquier tipo de consulta en relación con:

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Cumplimiento Normativo 

• Evaluación e implementación del cumplimiento normativo de sociedades de acuerdo con el giro de su negocio. 

• Elaboración de lineamientos, procesos y políticas internas para el debido cumplimiento normativo. 

• Estudio y opinión sobre la aplicación de normatividad vigente y proyectos de normas. 

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PLD / FT 

• Regularización y cumplimiento de normatividad en materia de PLD/FT.

• Elaboración e Implementación de Manuales de PLD/FT. 

• Seguimiento al cumplimiento de reportes ante la CNBV. 

• Asesoría en Estructuras Internas para el cumplimiento de PLD/FT y asesoría en el cumplimiento a cargo del Comité de Comunicación y Control y el Oficial de Cumplimiento. 

• Elaboración de Actas de Comité de Comunicación y Control. 

• Asesoría sobre las funcionalidades del Sistema Automatizado (ajustado a EBR). 

• Capacitaciones en materia PLD/FT al interior de la Organización. 

• Auditorías en materia de PLD/FT para la revisión del nivel de cumplimiento, suscrita por un Auditor Certificado.

Derecho Financiero

• Resolución de consultas sobre las actividades y obligaciones de cualquier tipo de Entidad Financiera. 

• Implementación de proyectos en materia de banca electrónica y pagos digitales.

• Implementación de proyectos de nuevas tecnologías relacionados con la regulación Fintech. 

• Cumplimiento normativo ante autoridades financieras.

• Contratos de adhesión para la comercialización de productos y servicios financieros. 

• Regularización de las Entidades ante el posible incumplimiento de reportes ante los diferentes portales de CONDUSEF. 

• Auditorías y regularización normativa y de procedimientos enfocados a Entidades Financieras. 

• Cumplimiento de la Entidad ante SHCP, BANXICO, CNBV, CONDUSEF, UIF. 

• Contestación de Oficios.

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Actividades Vulnerables 

• Trámite de alta y registro ante el SAT, portal de la UIF. 

• Manuales de Políticas y Procedimientos Internos para la PLD/FT aplicables a la Actividad Vulnerable de que se trate. 

• Políticas para la identificación de sus clientes y usuarios (conformación de expedientes de identificación, seguimiento transaccional). 

• Presentación de avisos e informes a la UIF. 

• Presentación de los avisos 24 horas cuando un Cliente o Usuario se encuentre dentro de las listas que emitan autoridades nacionales, así como organismos internacionales o autoridades de otros países. 

• Asesoría en Estructuras Internas para el cumplimiento de PLD/FT, nombramiento de un funcionario encargado.

Asesoría Financiera 

• Desarrollo y elaboración de modelos financieros.

• Diseño de fórmulas financieras, con base en el giro comercial de la entidad.

• Elaboración de proyecciones financieras que permitan la toma de decisiones a la administración.

• Desarrollo de modelos de valuación financiera de activos, activos intangibles, acciones, entre otros.

• Análisis de razonabilidad financiera.

• Determinación de tasas de interés objetivo o de mercado.

• Diseño de instrumentos financieros derivados.

• Elaboración y determinación de modelos de equilibrio financiero.

• Implementación de razones financieras para la administración efectiva.

• Modelos de predicción de quiebra.