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Contamos con un área especializada en materia de cumplimiento normativo que puede atender cualquier tipo de consulta en relación a los requerimientos normativos con base en las leyes y disposiciones financieras aplicables a los diversos sectores en materia de prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo, así como el cumplimiento de las diversas obligaciones que las Entidades Financieras tienen ante CONDUSEF, CNBV, Banco de México.

Asimismo, se cuenta con una consultoría altamente especializada en materia de las Actividades y Profesiones No Financieras Designadas (Actividades Vulnerables) en el cumplimiento de sus obligaciones ante la Unidad de Inteligencia Financiera y el Servicio de Administración Tributaria derivadas de la Ley Federal para Prevenir e Identificar Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita (LFPIORPI).

Dentro de la Firma se ha desarrollado una importante especialización para el seguimiento en cualquier tipo de procedimiento administrativo y litigioso relacionado con el nivel de cumplimiento de las Entidades Financieras hacia las Autoridades que lo regulan.

Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo (PLD/FT)

  • Regularización y cumplimiento de normatividad en materia de PLD/FT.

  • Elaboración e Implementación de Manuales de PLD/FT.

  • Seguimiento al cumplimiento de reportes ante la CNBV.

  • Asesoría en Estructuras Internas para el cumplimiento de PLD/FT y asesoría en el cumplimiento a cargo del Comité de Comunicación y Control y el Oficial de Cumplimiento.

  • Elaboración de Actas de Comité Comunicación y Control.

  • Asesoría sobre las funcionalidades del Sistema Automatizado (ajustado a EBR).

  • Capacitaciones en materia PLD/FT al interior de la Organización.

  • Auditorías en materia de PLD/FT para la revisión del nivel de cumplimiento, suscrita por un Auditor Certificado

Actividades Vulnerables

  • Trámite de alta y registro ante el SAT, portal de la UIF.

  • Manuales de Políticas y Procedimientos Internos para la PLD/FT aplicables a la Actividad Vulnerable de que se trate.

  • Políticas para la identificación de sus clientes y usuarios, (conformación de expedientes de identificación, seguimiento transaccional).

  • Presentación de avisos e informes a la UIF.

  • Presentación de los avisos 24 horas cuando un Cliente o Usuario se encuentre dentro de las listas que emitan autoridades nacionales, así como organismos internacionales o autoridades de otros países.

  • Asesoría en Estructuras Internas para el cumplimiento de PLD/FT, nombramiento de un funcionario encargado.

En Bettinger Asesores contamos con profesionales especializados en el ámbito de Derecho Financiero que conocen tanto el sector bancario como el no bancario y que pueden ofrecer una gama de servicios en materia financiera, que van enfocados a consultas relativas a cualquier tipo de Entidades Financieras, como a la constitución y posterior puesta en operación de cualquier tipo de Entidad que pretenda formar parte del Sistema Financiero Mexicano.

Por todo lo anterior, somos una Firma que ofrece una opción interesante para cualquier tipo de Entidad Financiera que opere o desee operar en México, ya que contamos con profesionales capacitados y que pueden hacer frente a cualquier tipo de consulta o procedimiento ante autoridades que regulan el Sistema Financiero Mexicano.

Cumplimiento Normativo

  • Evaluación e implementación del cumplimiento normativo de sociedades de acuerdo al giro de su negocio.

  • Elaboración de lineamientos, procesos y políticas internas para el debido cumplimiento normativo.

  • Estudio y opinión sobre la aplicación de normatividad vigente y proyectos de normas.

Derecho Financiero Bancario

  • Resolución de consultas sobre las actividades y obligaciones de las Entidades Financieras.

  • Implementación de proyectos en materia de banca electrónica y pagos digitales.

  • Cumplimiento normativo ante autoridades financieras.

  • Contratos de adhesión para la comercialización de productos y servicios financieros.

  • Regularización de las Entidades ante el posible incumplimiento de reportes ante los diferentes portales de CONDUSEF.

  • Auditorías y regularización normativa y de procedimientos enfocados a Entidades Financieras.

  • Cumplimiento de la Entidad ante SHCP, BANXICO, CNBV, CONDUSEF, UIF.

  • Contestación de Oficios.

Asesoría Financiera

En Bettinger Asesores contamos con profesionales especiali-
zados en el ámbito de Asesoría Financiera que conocen tanto el sector bancario como los no bancarios y que pueden ofrecer una gama de servicios en materia financiera, entre los que se encuentran los siguientes:

  • Desarrollo y elaboración de modelos financieros;

  • Diseño de fórmulas financieras, con base en el giro comercial de la entidad;

  • Elaboración de proyecciones financieras que permitan la toma de decisiones a la administración;

  • Desarrollo de modelos de valuación financiera de activos, activos intangibles, acciones, entre otros;

  • Análisis de razonabilidad financiera;

  • Determinación de tasas de interés objetivo o de mercado;

  • Diseño de instrumentos financieros derivados;

  • Elaboración y determinación de modelos de equilibrio financiero;

  • Implementación de razones financieras para la administración efectiva;

  • Modelos de predicción de quiebra.

Si desea más información sobre alguno de nuestros servicios, descargue  nuestro Brochure  de Servicios

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